信达证券IPO将上会 因违规被监管多次处罚

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读创/深圳商报记者 陈燕青

又一家券商将冲击IPO。处罚在申报IPO一年半后，信达信达证券将于6月30日上会，证券保荐机构为。将监管招股书显示，因违信达证券存在10起金额超过千万元的规被未了结诉讼。此外，多次今年以来，处罚信达证券多次被监管处罚，信达也为其上市蒙上了一层阴影。

资料显示，信达证券由四大AMC之一的中国信达控股。若成功上市，信达证券有望继之后成为第二家AMC系上市券商。信达证券于2020年12月28日提交上海主板IPO申请。

在提交招股书之前，信达证券内部发生重大人事调整，前董事长肖林2020年10月20日辞职，中国信达董秘艾久超接任董事长一职。

去年信达证券业绩表现靓丽。数据显示，去年公司实现营业收入38.03亿元，同比增长20.27%；实现归母净利润11.72亿元，同比增长42.95%，业绩创近3年新高。

证券业协会数据显示，信达证券去年总资产达573亿元，排名全行业第39位；净资本仅有93.36亿元，排名第52位。从排名来看，信达证券位于行业中游，在AMC系券商中的排名也不及东兴证券。

今年4月16日，证监会对信达证券IPO申请资料进行了首次反馈。证监会在反馈意见中提到，要求公司对自营收益率波动较大的原因与合理性进行说明。证监会还要求公司说明报告期内关联交易是否合理、必要，价格是否公允，是否存在利益输送，是否履行关联交易决策程序。

根据招股书，信达证券在报告期内存在10起金额超过千万元的未了结诉讼。按照类型分类，9起为股票质押式回购诉讼。

以盈方微为例，信达证券向其起诉要求赔偿2998.6万元，并最终胜诉。不过，截至2021年4月，公司收到法院执行款1272万元，且该企业无其他可供执行的财产。

值得一提的是，今年以来信达证券接连收到监管处罚。5月7日，北京证监局通报，对信达证券总经理祝瑞敏采取监管谈话措施。通报显示，信达证券在开展ABS（资产支持证券）业务时风险管理缺位。监管层还表示，信达证券的投行业务存在合规人员配备不足、薪酬管理不健全等问题。

6月10日，证监会发布了对信达证券的责令改正处罚，原因是公司存在以下行为：一是未完成香港控股平台的设立。二是返程参股公司建信国贸（厦门）私募基金未完成清理。三是未按规定修改境外子公司的公司章程。这反映出公司合规管理、内部控制存在较大缺陷。同时，总经理祝瑞敏分管境外子公司，和合规负责人吴立光一同被采取监管谈话措施。

值得注意的是，在2019年、2020年连续两年获A类评级后，信达证券2021年下滑至BBB评级。未来能否恢复为A类评级，对公司的新业务开展相当重要。